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全國股轉公司修改新三板《股票定向發行規則》:不允許持股平臺參與認購

2020/1/3 18:19:21      挖貝網 李根

挖貝網 1月3日消息,全國股轉公司發布修改后的《股票定向發行規則》,修改后的規則規定,為防止通過持股平臺變相規避投資者適當性和超200人發行核準要求,延續前期監管要求,不允許持股平臺參與認購。

據介紹,全國股轉公司在《股票定向發行規則》公開征求意見過程中,市場各方高度關注,反饋意見主要集中在連續發行的認定情形、員工持股平臺參與認購實施股權激勵等方面。

全國股轉公司認真研究了市場意見,對規則進行了如下修改:

一是除股票發行、可轉換公司債券發行和重大資產重組外,增加股份回購作為連續發行的認定情形之一,明確掛牌公司定向發行前不得存在尚未實施完畢的股份回購事宜,避免因股份回購事項導致公司總股本和股權結構存在的不確定性。

二是,,對于董事會決議時發行對象未確定的定向發行,將關聯股東回避表決的持股比例要求由10%調整為5%,與上位規章保持一致。

三是,避免引發歧義,調整優化了掛牌同時發行中新增股份限售的措辭表述。

同時,為防止通過持股平臺變相規避投資者適當性和超200人發行核準要求,延續前期監管要求,不允許持股平臺參與認購。全國股轉公司將加快推出掛牌公司股權激勵專門規則,明確員工持股平臺參與激勵的相關監管要求。

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