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“活水”來了!公募基金進新三板進入倒計時 可投資精選層股票

2020/1/3 17:56:46      挖貝網 李根

挖貝網 1月3日消息,證監會新聞發言人常德鵬表示,證監會就公募基金投資新三板股票指引征求意見,指引共15條??梢耘袛?,公募基金進入新三板進入倒計時。

據介紹,指引主要內容包括:明確基金管理人參與新三板的要求,包括具備投研能力、配備充足人員等;規范基金投資范圍,僅允許股票、混合、債券基金投資精選層股票;加強流動性風險管理,要求公募基金投資流動性良好的精選層股票,并審慎控制投資比例;要求采用公允方法估值,股票價值存在重大不確定性和大額贖回申請時,可啟用側袋機制;基金定期報告須披露掛牌股票持有情況并揭示風險;加強投資者適當性管理,基金管理人要做好產品的風險評級、投資者風險揭示等工作。

有關部門推進公募基金進入新三板由來已久。2015年,證監會和全國股轉系統多次提到,要引進公募基金投資新三板。2018年6月25日,中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家發展改革委、財政部聯合發布《關于進一步深化小微企業金融服務的意見》。

《意見》第十一條指出,強化多層次資本市場支持。持續深化新三板分層、交易制度改革,完善差異化的發行、信息披露等制度,提升新三板市場功能。推動公募基金等機構投資者進入新三板。規范發展區域性股權市場。穩妥推進資產證券化,有序拓寬小微企業融資渠道。

這是監管層首次公開提及推動公募基金進入新三板,也是首次由證監會等多部委聯合發文對新三板改革做出要求。

隨著新三板深化改革政策落地,新設立的精選層投資者門檻降低到100萬元和實施連續競價,過去阻礙公募基金進入新三板的障礙基本清除,可以判斷公募基金進新三板進入倒計時階段。

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